1.1 选题依据

在当前市场经济体制下，企业面临激烈的竞争。同时，由于科学技术的迅猛发展，技术创新能力已经成为决定企业市场竞争成败的关键因素。企业要在竞争中生存发展，必须依靠有效的技术创新，必须建立规范完善的技术创新管理制度、做出正确的技术创新决策，而这一切取决于技术创新能力的高低强弱。自从1912年美籍奥地利经济学家熊彼特首先提出创新理论以来，创新越来越引起人们的关注。正如江泽民同志所言：“创新是民族进步的灵魂，是国家兴旺发达的不接动力。”面对处于经济变革发展时期的中国来说，实施中小企业技术创新，研究中小企业技术创新能力的提升具有特殊的重要性和紧迫性。+

创新个组成部分之中，技术创新能力士企业生存的条件、发展的基础和提高竞争力的源泉与手段，是我国中小企业参与国内、国际经济市场竞争的有效途径。世界各国经济发展的时间也以证明，技术创新能力是经济增长的根本源泉。经济增长是一个劳动力、资本和技术三要素不断投入和产出的过程。但在不同的经济时期，三要素的地位和作用也各不相同。在科学技术日新月异的今天，只是密集型行业正逐步取代了资本劳动密集型行业，在产业结构中居于主导地位，技术创新也不再是经济增长的外生变量而成为“经济的真正主题”。而在只是经济社会，高新技术企业大多是中小企业，技术创新能力成为了决定它们生存，保持竞争优势和得以持续发展的关键所在。

中小企业是经济发展的重要力量之一。2001年，美国中小企业占企业总数的99%以上，产品销售额占54%，就业人数占全部在职人数的60%，欧盟15国2002年中小企业占企业总数的9.98%，产品销售额占总额的56.2%,，就业人数占全部在职人数的66%。中国也不例外，目前我国中小企业占全国企业总数的99.8%以上，中小企业创造的最终产品和服务价值占全国的生产总值的60%左右，上缴税收约为国家税收总额的50%，提供了75%以上的城镇就业岗位。在我国65%的专利，75%以上的技术创新、80%以上的新产品开发都由中小企业完成的。改革开放以来，我国中小企业发展迅速，尤其是农村乡镇企业得到了突飞猛进的发展，城镇集体企业、三资企业、私营企业、个体及股份合作制企业也得到了较快的发展。中小企业不仅在企业户数上占据绝对优势，而且在活跃城乡经济上、在满足人们多样化和个性化的需求上、 扩大就业、优化产业结构上、在改善人民生活和增加财政收入等方面均做出了重大贡献。目前，中小企业已经成为推动我国经济社会持续发展、促进社会和谐稳定，推进技术创新的重要力量，在我国社会经济发展中有着特殊的地位和作用。

面对当前十分罕见的金融风暴，全球经济增长大幅衰退，根据国家发改委的初步统计，全国2008年上半年有6.7万家规模以上的中小企业倒闭。伴随着国际经济形势的进一步恶化，下半年甚至明年情况可能更糟。而在这样的严峻国际环境中，金融危机对我国的创新型企业、高科技企业的并没有产生太大的影响。由此可以看出，在传统制造业普遍遭受严重打击的时候，创新型企业可以有更好的发展。

但目前，我国大部分中小企业面临着技术创新力量薄弱，能力差等问题，不仅技术成果少，水平低，而最主要的是缺少创新型人才，缺少支持技术创新的资金，这直接影响了我国中小企业技术创新能力的提升和中小企业的长远发展。同时，政府存在着对中小企业创新技术扶持政策、法律法规、金融服务等配套措施不完善问题，使其不能在国民经济发展中发挥更大作用。

因此，如何能解决我国中小企业自身结构层次不高、总体素质较低、增长方式粗放、技术创新能力较低等问题的关键在于抓住当前的有利时机，按照党的十七大精神，充分落实国务院的决策部署，继续引导中小企业不断加大技术改造、兼并重组的力度，继续推动产业升级和产品换代，在不断满足市场多样化需求。技术创新是解决问题的重要环节，而实现中小企业技术创新的关键在于如何提升中小企业技术创新能力，这是我们当前急需解决的问题之一。基于目前的发展情况，本文拟就提升中小企业技术创新能力、从企业内部资源环境和企业外部创新环境两个方面着手，从企业内部人、财、物、信息方面考察其对中小企业技术创新能力的影响，寻求提升中小企业技术创新能力的发展道路。另一方面，借鉴发达国家在这方面的先进经验和理念结合我们国内现实，就推进提升中小企业技术创新能力工作方面存在的问题做一些探讨，力争对促进我国中小企业技术创新能力方面的工作提供一些有益的借鉴和参考。

　　１.２。1　国内外中小企业技术创新研究现状

自熊彼特提出“创新”概念以来，就开始了对企业规模及市场结构和技术创新之间关系的激烈讨论，而争论的焦点就是;究竟是大企业适合进行技术创新活动还是中小企业更适合进行技术创新活动？是充满中小企业的竞争性市场适合技术创新还是有大企业垄断的市场更适合开展技术创新？

在1947年发表的《资本主义、社会主义和民主》一书中，熊彼特进一步发展了他的创新理论，强调了垄断在创新中的巨大作用。他认为，技术创新是一种高投入、高风险以及充满了不确定性的活动。中小企业由于存在人才、资金、技术设备有限等不利因素，不仅没有足够资金投入而且难以承担创新带来的高风险，所以不适合进行技术创新：而处于市场垄断地位的大企业，由于其拥有充足的资金，雄厚的人才、技术力量，能够承担技术创新所需的高投入和高风险性，所以在技术创新上更具有优势。因此，提出了“大企业是技术进步最有力的发动机”。古典和新古典经济学家认为，只有竞争才能促进企业技术的进步和变革。中小企业所处的市场环境充满了竞争，其中有来自大企业的竞争，同时也有来自于其他千千万万中小企业的竞争。为了自身的生存和发展，中小企业只有通过技术创新，不断掌握新的技术和新工艺，并使之成为自己的核心技术，从而创造出新产品或是新服务来满足市场不同需求。因此他们认为，在竞争的驱使下，中小企业更能有效地开展技术创新活动、促进技术进步。

在此之后的创新理论研究中，由于收到了熊彼特和古典经济学的影响，研究者们就市场结构、企业规模和创新三者之间的关系进行了研究，结果形成了两种不同的观点，一种观点认为大企业是推动创新的最主要、甚至是唯一的力量；另一种观点则认为竞争驱动下中小企业更具有创新动力和能力，它们是促进技术进步的最主要力量。

1965年，谢勒尔通过对1955年《幸福》500家大企业中的448家的创新情况进行了分析，结果表明专利发明（创新）并不与企业规模的增长成正比谢勒尔通过实证研究表明了在企业竞争数量不多的情况下，竞争一般会加快创新的步伐，即当一个新市场刚刚开始形成时，竞争比垄断更能促进技术创新的发展，面对激烈的市场竞争，中小企业则更能推动创新的开展。同时，谢勒尔等人还研究了关于企业内部交易成本对创新的影响，认为中小企业的创新优势表现在一下几个方面(1)与中小企业相比，大企业的决策更趋向与保守，(2)与中小企业相比，大企业的行政等级制度往往压抑了研究人员的创新激情，（３）中小企业能够把创新作为他们竞争战略的核心，（４）中小企业对那些相对较少的创新通常比大企业更有热情。

美国学者卡米恩和施瓦茨曾经认为，只有占有较大市场优势的大企业才能把创新作为利益最大化的手段。但是经过他们进一步的研究论证却发现，在垄断但是没有竞争的市场条件下，又因为中小企业规模较小，创新条件有限也不利于产生重大的技术创新。所以他们的结论就是：在一个介于垄断和完全竞争之间的市场条件下，在一个各具特色的中小企业组成的、新企业可以自由进入或退出的行业，最容易产生技术创新。

美国学者纳尔逊认为，技术的研究与开发是一种风险投资，投入成本高，风险大，只有大企业才有雄厚的资金来进行技术开发，只有大企业才能通过不同研究项目进行分散化投资降低风险，同样也只有大企业才能通过大规模的营销活动有效的将长信成果推向市场并通过规模经济来获取更大的收益。

美国著名经济学家阿科斯对中小企业和技术创新进行了一系列研究，其研究成果大体如下：随着市场集中程度的不断提高，企业的创新趋于下降。在处于完全不完全竞争的市场中，大企业的创新优势比较明显，但在产业成长的早期、创新和熟练劳动力的使用相对重要的行业中，以及近乎于完全竞争的市场中，中小企业更具有技术创新优势。同时阿科斯等人还有一个研究成果，就是中小企业在自身投入较低的情况下，往往能够更好的通过借助大学，大公司等的Ｒ＆Ｄ投入所产生的知识和创新成果的扩散，来进行技术创新活动。

英国经济学家弗里曼在他的著作《工业创新经济学》、《失业和技术创新》中，提出了在把技术创新看作是经济增长主要动力的同时，更强调了技术创新对就业情况的影响，以及科技政策对技术创新的刺激性作用。他为政府提出了三套科技技术政策，来刺激技术创新和扩大就业：一是要扶持、资助和鼓励基础技术的发明和创新；二是要大力推动和促进基础技术创新的传播和应用；三是要改善对外国先进技术的进口，并促进其在国内的广泛应用。

进入90年代以来，随着科学技术的飞速发展，促进了高科技企业的诞生和发展。随着信息技术和网络技术的发展，企业组织结构的不断深化变革同时也促进了生产经营模式的转变。在知识经济时代，中小企业可以利用较少的成本、更方便快捷的途径获取需要的信息和技术，通过充分利用各种各种社会资源，来减少中小企业在技术创新过程中可能遇到的各种困难。施瓦茨在他的《长期繁荣》一书中提出了这种新型的企业模式在美国已经出现，产生的背景是９０年代初期美国经济衰退所导致的企业重组，它的特点是企业规模更小，更能适应市场的变化、内部组织机制从等级向网络体系演变。

通过以上一系列的理论，不难看出，企业规模与技术创新之间并没有别的关联。在不同市场条件下，与大企业相比较，中小企业在技术创新活动方面并不是全然处于劣势状态，相反的，在某些方面甚至比大企业更具有灵活性。